Government Decision no. 823 from 10/08/2011 PART 3Hotărârea de Guvern nr. 823 din 10/08/2011 PARTEA a 3-a
We continue to present Government Decision no. 823 from 10/08/2011 on the modification and completion of the Governmental Decision nr. 870/2009 for the approval of the detailed scope of Goverment Emergency Ordinance No. 77/2009 on the organization and operation of gaming.
Art. 732.-(1) In order to achieve technical control, monitoring and reporting for gambling as defined in article 10 paragraph (1) points g)-i) of the Emergency Ordinance, the commission authorizes economical operators, as monitoring and reporting operators, for a period of 5 years.
(2) Where the monitoring and reporting operator is an institution or a State authority, its functions and powers are established by the normative acts regulating the activity of this institution or State authorities.
(3) The activities of the monitoring and reporting operator are carried out in compliance with the following fundamental aims:
a) the protection of minors and preventing their access to gambling as defined in article 10 paragraph (1) points g)-i) of the Emergency Ordinance;
b) ensuring the integrity and the transparency of operations carried out by organizers and by means of gambling organizers as defined in article 10 paragraph(1) points g)-i) of the Emergency Ordinance, as well as a system of fair play;
c) prevention and control, by specific means of the risk of money laundering and financing of terrorist acts, and the identification and reporting of criminal activities conducted through gambling as defined in article 10 paragraph(1)points g)-i) of the Emergency Ordinance;
d) To ensure the protection of the environment using specific means, of the Romanian authorized organizers of gambling as defined in article 10 paragraph (1) points g)-i) of the Emergency Ordinance, and of the players against unfair, abusive and deceptive practices;
e) To ensure fair and transparent operation of gaming activities as defined in article 10 paragraph (1) points g)-i) of the Emergency Ordinance and operation in a competitive environment.
(4) Where an economic operator wishes to become monitoring and reporting operator for gambling activities as defined in article 10paragraph(1) points g)-i) of the Emergency Ordinance, the commission requires the obtainment and submitted to the Ministry of Public Finance documents listed in the annex 13.
(5) In order to obtain the authorization to monitor and report the operator must be comply with the following conditions:
(a) To take the form of Romanian legal person with the object of activity comprising the group tasks foreseen by NACE 620 and social capital subscribed and paid-in amount not less than 2,000,000 lei or as a legal person in a Member State of the European Union or of the European Economic area;
b) legal representatives of the economic operator must to have the approval of the police;
c) to hold the technical machinery through which they will carry out the specific activity, as an monitoring and reporting operator, and for them to be located on Romanian territory and meet the technical conditions necessary for carrying out tasks of monitoring and reporting;
d) to have experience, directly or indirectly, through their own staff or collaborators, at least 3 years in the provision of services similar to those provided for in this decision, for gambling activities as defined in article 10 paragraph (1) points g)-i) of the Emergency Ordinance, by the regulatory authorities or governmental agencies in the European Union or the European Economic area;
e) have direct or indirect experience of at least 5 years in the gambling activities as defined in art. 10 paragraph (1) points g)-i) of the Emergency Ordinance, relating to the provision of comprehensive services and continue regarding network solutions to the organizers of gambling, in order to ensure best practice in the provision and maintenance of:(i) all technical solutions for networks of games; (ii) management of the networks; and (iii) a strategy of functional network feasible both nationally and internationally;
f) to declare, by notification, processing of personal data to the National Supervisory Authority for Personal Data Processing according to the laws in force;
g) legal representative(s)of the legal person to make a statement on his own responsibility stating that the legal person has not been convicted by a final judgment of conviction for which refurbishment did not intervene;
h) legal representative(s) of the legal person to deposit certificates or similar criminal records issued by the competent authorities in the area of jurisdiction of which the last known domicile/registered office is, stating that against thereof has not been pronounced a final judgment of conviction for which did not intervene in the rehabilitation in Romania or in a foreign State, for a crime that Emergency Ordinance laid down or for another offence committed with intent, for which a penalty of minimum 2 years of imprisonment was applied;
i) do not register debt to pay obligations to the consolidated general budget;
j) shareholders/associates or those who have the right to appoint the majority of the management organs of the economic operator must not hold license for organizing and operating any of the gambling regulated by the Emergency Ordinance;
k) to draw up and submit a plan for the security of the computer system;
l) to submit an audit of the security plan and the computer solutions used in the activity of monitoring;
m) not to carry on without the prior approval of the commission other commercial activities outside the duties provided for in this decision;
n) staff and the governing bodies of a monitoring and reporting operator may not hold, directly or indirectly, by the spouse or relative, up to the FOURTH degree inclusive, participations in companies performing gambling in Romania;
o) not to hold directly or indirectly hold participating interests in companies performing gambling during the period of authorization of operator monitoring and reporting, and not to conduct gaming in Romania for a period of 2 years from the date of expiry or revocation of the monitoring and reporting operator authorization;
p) not to employ or maintain the personal which has obtained from the police a negative opinion, for cases in which the provision to obtain the opinion of this judgment is mandatory;
q) not to disclose or divulge any information regarding the monitorized work of
organizers of gambling, except in cases provided for by law; in this sense, a Declaration on oath by which they undertake to take all the necessary measures is submitted.
(6) the activity of the monitoring and reporting and attribution exercise set out in the Emergency Ordinance and in the present decision are financed from contributions to the organizers of gambling as defined in article 10 paragraph (1)points g)-i) of the Emergency Ordinance, paid by the latter, directly to monitoring and reporting operators, under a contract concluded between the parties, monitoring, which is presented to the commission for approval, prior to the commencement of the monitoring and reporting of that organizer of gaming.
(7) the exception to the provisions of paragraph (5) are legal entities authorized for this purpose, for similar activities in a Member State of the European Union or the European Economic area. In a situation where an economic operator is authorized in a Member State of the European Union or the European Economic area to carry on regulated activities on article 733 for one category of gambling among those defined in art. 10 paragraph (1) points g)-i) of the Ordinance, the authorization in question is recognized in Romania, but only for gambling as defined in article 10 paragraph (1) points g)-i) of the Emergency Ordinance, for which it is hold. Where the operator intends to carry on regulated activities on article 733 and for the other categories of gambling as defined in art article 10 paragraph (1) points g)-i) of the Emergency Ordinance, for which does not hold authorization in a Member State of the European Union or the European Economic area, the operator must meet all the conditions for the authorization regulated under paragraph (5) except for the one as provided for in paragraph a).
(8) The specialty direction of the Ministry of Public Finance maintains the register of monitoring and reporting operators for gambling as defined in article 10 paragraph(1)points g)-i) of the Emergency Ordinance.
-to be continued-Continuăm prezentarea HG nr. 823 din 10/08/2011 privind modificarea și completarea Hotărârii Guvernului nr. 870/2009 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea și exploatarea jocurilor de noroc.
Art. 732. – (1) În vederea realizării controlului tehnic, monitorizării și raportării pentru jocurile de noroc definite la art.10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, comisia autorizează operatori economici, în calitate de operatori de monitorizare și raportare, pe o perioadă de 5 ani.
(2) În cazul în care operatorul de monitorizare și raportare este o instituție sau o autoritate de stat, atribuțiile și competențele acesteia sunt stabilite prin actele normative care reglementează activitatea respectivei instituții sau autorități de stat.
(3) Activitatea operatorului de monitorizare și raportare se desfășoară cu respectarea următoarelor obiective fundamentale:
a) protecția minorilor și prevenirea accesului acestora la jocurile de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență;
b) asigurarea integrității și a transparenței operațiunilor desfășurate de către și prin intermediul organizatorilor de jocuri de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, precum și a unui sistem de joc echitabil;
c) prevenirea și combaterea, prin mijloace specifice, a riscului de spălare a banilor și de finanțare a actelor de terorism, precum și identificarea și raportarea activităților infracționale desfășurate prin intermediul jocurilor de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență;
d) asigurarea protecției, prin mijloace specifice, a organizatorilor de jocuri de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)- i) din ordonanța de urgență, autorizați în România, și a jucătorilor împotriva practicilor neloiale, abuzive și frauduloase;
e) asigurarea funcționării corecte și transparente a activităților de jocuri de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență și a unui mediu concurențial competitiv în desfășurarea acestora.
(4) În situația în care un operator economic dorește să devină operator de monitorizare și raportare pentru activitățile de jocuri de noroc definite la art. 10 alin.(1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, acesta solicită comisiei obținerea autorizației și depune la Ministerul Finanțelor Publice documentele prevăzute în anexa nr. 13.
(5) Pentru obținerea autorizației de operator de monitorizare și raportare, operatorii economici trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să se constituie ca persoană juridică de drept român având ca obiect de activitate activitățile prevăzute de grupa CAEN 620 și capitalul social subscris și vărsat în cuantum de minimum 2.000.000 lei sau ca persoană juridică într-un stat membru al Uniunii Europene ori al Spațiului Economic European;
b) reprezentanții legali ai operatorului economic să aibă avizul organelor de poliție;
c) să dețină echipamentele tehnice prin intermediul cărora își va desfășura activitatea specifică, în calitate de operator de monitorizare și raportare, iar acestea să fie localizate pe teritoriul României și să îndeplinească condițiile tehnice necesare realizării atribuțiilor de monitorizare și raportare;
d) să aibă experiență, direct sau indirect, prin personal propriu ori colaboratori, de minimum 3 ani în furnizarea de servicii similare celor prevăzute în prezenta hotărâre, pentru activitățile de jocuri de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, către autorități de reglementare sau agenții guvernamentale din Uniunea Europeană sau Spațiul Economic European;
e) să aibă experiență, direct sau indirect, de minimum 5 ani în activitățile de jocuri de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, cu privire la furnizarea de servicii complete și continue privind soluții de rețea către organizatorii de jocuri de noroc, în vederea asigurării celor mai bune practici în furnizarea și menținerea: (i) ansamblului de soluții tehnice pentru rețelele de jocuri; (ii) unui management complet al rețelelor; și (iii) unei strategii de rețea funcțională implementabilă atât la nivel național, cât și internațional;
f) să declare, prin intermediul notificării, prelucrarea datelor cu caracter personal la Autoritatea Națională de Supraveghere a Prelucrării Datelor cu Caracter Personal, potrivit legislației în vigoare;
g) reprezentantul/reprezentanții legal/legali al/ai persoanei juridice să depună o declarație pe propria răspundere din care să rezulte că persoana juridică nu a fost condamnată printr-o hotărâre definitivă de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea;
h) reprezentantul/reprezentanții legal/legali al/ai persoanei juridice să depună certificatele de cazier judiciar sau alte acte emise de autoritățile competente pe a căror rază de competență se află ultimul domiciliu/sediu social cunoscut, din care să rezulte că împotriva acestuia/acestora nu s-a pronunțat o hotărâre judecătorească definitivă de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea, în România sau într-un stat strain, pentru o infracțiune prevăzută de ordonanța de urgență sau pentru o altă infracțiune săvârșită cu intenție, pentru care a fost aplicată o pedeapsă de minimum 2 ani cu închisoarea;
i) să nu înregistreze datorii la plata obligațiilor către bugetul general consolidat;
j) acționarii/asociații sau cei care au dreptul numirii majorității organelor de conducere ale operatorului economic să nu dețină licență de organizare și autorizație de exploatare pentru oricare dintre jocurile de noroc reglementate de ordonanța de urgență;
k) să întocmească și să prezinte un plan de securitate a sistemului informatic;
l) să prezinte un audit asupra planului de securitate prevăzut și a soluțiilor informatice folosite în activitatea de monitorizare;
m) să nu desfășoare fără aprobarea prealabilă a comisiei alte activități comerciale în afara atribuțiilor prevăzute de prezenta hotărâre;
n) personalul și organele de conducere ale unui operator de monitorizare și raportare să nu dețină, direct sau indirect, prin soț/soție ori rude până la gradul IV inclusiv, participații în societăți comerciale care desfășoară activități de jocuri de noroc în România;
o) să nu dețină în mod direct sau indirect participații în societăți comerciale care desfășoară activități de jocuri de noroc pe perioada deținerii autorizației de operator de monitorizare și raportare, precum și să nu desfășoare în România jocuri de noroc pe o perioadă de 2 ani de la data expirării sau revocării autorizației de operator de monitorizare și raportare;
p) să nu angajeze sau să mențină în funcție personal pentru care s-a obținut aviz negativ din partea organelor de poliție, pentru cazurile în care s-a prevăzut obligativitatea obținerii acestui aviz prin prezenta hotărâre;
q) să nu dezvăluie ori să transmită orice fel de informații referitoare la activitatea organizatorilor de jocuri de noroc monitorizați, în afara cazurilor prevăzute de lege; în acest sens, prezintă o declarație pe propria răspundere prin care se angajează să ia toate măsurile necesare.
(6) Desfășurarea activității de monitorizare și raportare și exercitarea atribuțiilor stabilite în ordonanța de urgență și în prezenta hotărâre sunt finanțate din contribuțiile organizatorilor de jocuri de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, achitate de către aceștia din urmă direct operatorilor de monitorizare și raportare, în baza unui contract de monitorizare încheiat între părți, care este prezentat comisiei, în vederea avizării, înainte de
începerea activității de monitorizare și raportare a respectivului organizator de jocuri de noroc.
(7) Excepție de la prevederile alin. (5) fac persoanele juridice autorizate în acest scop, pentru activități similare într-un stat membru al Uniunii Europene sau al Spațiului Economic European. În situația în care un operator economic este autorizat într-un stat membru al Uniunii Europene sau al Spațiului Economic European să desfășoare activitățile reglementate la art. 733 pentru o singură categorie de jocuri de noroc dintre cele definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, autorizația respectivă este recunoscută în România, dar numai pentru jocurile de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, pentru care o deține. În cazul în care operatorul respectiv are intenția de a desfășura activitățile reglementate la art. 733 și pentru celelalte categorii de jocuri de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență, pentru care nu deține autorizație într-un stat membru al Uniunii Europene sau al Spațiului Economic European, acesta trebuie să îndeplinească toate condițiile de autorizare reglementate la alin. (5), cu excepția celei prevăzute la lit. a).
(8) Direcția de specialitate din cadrul Ministerului Finanțelor Publice ține registrul operatorilor de monitorizare și raportare pentru jocurile de noroc definite la art. 10 alin. (1) lit. g)-i) din ordonanța de urgență.
-Va continua-