The norms are here 5AU VENIT NORMELE 5
Art. 73^3
The attributions and duties of the Monitorization and Report Operator:
a) To identify the web sites that provide access to gambling defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance that are not licensed for organization and operation activities according to the Romanian legislation;
b) To identify the web sites that provide marketing, commercial, advertising activities or other activities with promotional character regarding gambling defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance or activities and related services that are not licensed according to the Romanian legislation;
c) to communicate immediately the information regarding the unauthorized activities identified according to points a) and b) to the commission and internet providers, with regard to blocking the access to those web sites;
d) to communicate the information regarding the unauthorized web sites to the institutions and payment authorities with regard to forbid payments to and from those unauthorized web sites;
e) to announce immediately the commission if the internet providers do not block the access to the illegal web sites they were solicited to;
f) to fulfill a complete audit of the gaming means and technical equipments that provide the support for organizing, exploiting and transmitting the gambling activities defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance and to release a confirmation for that point in a period of 30 days from the day the economical operator that solicits obtaining the license and on line gaming authorization has provided all the necessary documents for this audit. If the monitorization and report operator does not reveal the document under the term up mentioned, the economical operator that solicits obtaining the license or gaming authorization can address to the commission. The audit will be achieved on the demand of the operator that solicits obtaining the license and gaming authorization or gaming operator or on the demand of the commission;
g) to release a certification of the fact that the gaming program, theoretical awarding percentage and number generator used by the on line gaming operator that solicits the points defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) are internationally certified by approved laboratories/ authorities and fulfill the demands defined by Annex no.14. if the monitorization and report operator does not reveal the document, the gaming organizer can address to the commission;
h) to have permanent monitorization during the development of the gambling organizers defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance over the gaming means with regard to track any alteration or modification of the aleatory elements, initial data of the software owned by the gaming organizer;
i) to have permanent monitorization of the implementation means and to be certain the gaming organizers defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance fulfill the provisions settled by the Emergency Ordinance no.77/ 2009 regarding the protection of under aged, the protection of the gamblers with high pathological addiction risks to gambling, to prevent frauds and money laundry, as well as to prevent the terrorism activities finance;
j) to guarantee permanent correction in real time of the gaming platforms used by the gaming operators defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance that have enclosed mutual agreements for permanent collaboration and monitorization with respect to guaranteeing a secure connection to the central monitorization system;
k) to hold the program that provides API (application programming interface) interface that provides the connection between the gaming organizers’ systems defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance and the systems of the commission;
l) to archive all the financial transactions made by the gaming organizer defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance and the player in both directions for a period of 5 years;
m) to inform the commission upon any abnormal activity tracked on the gaming market defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance
n) to draw out a register with all the abnormalities tracked on the activity of the gaming organizers where there will be a daily report of the unidentified problems tracked on the monitorization and report activity of the market and to provide the commission with a daily report of the monitorization and report activity developed until the 20 th day of the following month;
- o) to fulfill the decisions of the commission and to inform the gaming organizer defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance upon the implementation methods of the respective decision;
p) to provide correct information solicited by the commission or other competent state authorities in gaming defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance;
q) to acquit the payment obligations to the consolidated general state budget on term;
r) to take measures regarding the prevention and combat the direct or interposed participation of the entire staff and the head leaders to gaming defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance
s) to guarantee all the necessary logistic, organization and management measures with respect to continuous activity unless the decision states otherwise. If the monitorization and report authority stops the activity for any reason, it is compulsory to provide the commission and gaming organizers that have enclosed mutual agreements, all the necessary information and documents for guaranteeing the continuation of the activity of the gaming organizers defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance ;
t) to include in the enclosed agreements with the monitorized gaming organizers the provisions regarding the amounts collected for the services provided by the Emergency ordinance no.77/ 2009 and the hereby decision, which will not exceed 0.3% of the annually effective revenues by the gaming organizer defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance , and the amount cannot exceed 100.000 euros or equivalent, on the currency established by the National Bank on the payment day;
u) to notify immediately the commission upon any change of the shareholding structure or legal representatives relevant for its authorization as monitorization and report operator according to article 75 paragraph (5), as well as upon any data modification taken under consideration for giving the operating authorization for monitorization and report;
v) to keep the privacy upon the information and professional secret of all duties, data and information regarding the developed activity, as well as upon any other duty, data or information it owns regarding the persons, properties, activity, business or personal relations or business relations of the gaming organizers, or information regarding the sold, money circulation, operations developed by those or by the players, including the personal data of the players if the information is available to them by any means;
w) to notify immediately the commission upot any juridical procedures or extra juridical procedures against the institution or against any shareholder/ associate or legal representatives relevant for its authorization as monitorization and report operator according to article 75 paragraph (5) or regarding the ineluctable demand;
x) to permit the control authority access activity defined by article 28 of the emergency ordinance at any time within the owned locations for verifications;
y) to provide the proof of the real beneficiaries of the monitorization and report operator and commission report, once the monitorization contract has been provided for authorization;
z) to guarantee the security, integrity and continuous function of the equipments and systems used for the monitorization and report activity and their maintenance under proper conditions, with regard to maintain the norms and functionality parameters provided by the technical verification;
aa) to develop the activity exclusively within the locations authorized by the commission. The relocation of the technical equipments that assure the support for gambling monitorization and report defined by article 10, paragraph (1), letters g), h) and i) of the emergency ordinance by the monitorization and report operator can be achieved only upon the written agreement of the commission;
bb) to keep permanent connection with the gambling authorization commission, with regard to assuring the access of the state institutions with direct or indirect
cc) To provide annual audit reports, under the guidance of a specialized authority over the entire informatics systems used for the monitorization and report activity.
Art. 73^4
Incompatibilities:
a) the monitorization and report operator is forbidden to operate other commercial activities others than those provided by the law in force;
b) the entire personnel and leading heads of the monitorization and report operator are forbidden to participate directly or indirectly, through spouses or 1,2,3,4 degree relatives to gambling organization companies in Romania;
c) the monitorization and report organizer is forbidden to develop gambling activities in Romania or to own directly or indirectly the participation to the commercial companies that develop such activities;
d) the monitorization and report operator is forbidden to employee or maintain in position the persons who received a negative notice from the police department, in case such a notice has been demanded by the hereby decision;
e) the monitorization and report operator is forbidden to develop gambling activities in Romania for a period of 2 years from the expiring date of the license or in case its authorization was revoked, or to maintain directly or indirectly participants within the commercial companies that develop such activities;
f) The monitorization and report operator is forbidden to reveal or transmit any information regarding the monitored activity of gaming organizers, unless provided by law.Art. 73^3
Atribuţiile şi obligaţiile Operatorului de Monitorizare şi Raportare sunt:
a) identificarea website-urilor prin intermediul cărora sunt accesate jocurile de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă, care nu deţin licentă de organizare şi autorizaţie de exploatare potrivit legislaţiei române;
b) identificarea website-urilor prin intermediul cărora sunt desfasurate activităţi de marketing, reclamă, publicitate sau alte activităţi cu caracter promotional privind jocurile de noroc definite la art 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă, sau activităţi şi servicii conexe acestora, care nu sunt autorizate potrivit legislaţiei române;
c) comunicarea imediată a informaţiilor cu privire la activităţile neautorizate identificate conform punctelor a) şi b) către comisie şi către furnizorii de internet, în vederea blocării accesului către aceste website-uri;
d) comunicarea informaţiilor privind aceste website-uri neautorizate şi către instituţiile şi serviciile de plată pentru a nu permite plăţile către şi de la aceste site-uri neautorizate;
e) sesizarea imediată a comisiei în cazul în care furnizorii de internet nu blochează accesul la website-urile ilegale pentru care le-a fost solicitată blocarea;
f) realizarea unui audit complet al mijloacelor de joc şi echipamentelor tehnice care asigură suportul pentru organizarea, exploatarea şi transmiterea jocurilor de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă şi eliberarea unei confirmari în acest sens, în termen de 30 de zile de la punerea la dispoziţie de către operatorul economic care solicita obţinerea licenţei şi autorizaţiei de jocuri de noroc sau organizatorul de jocuri de noroc on-line a tuturor elementelor necesare efectuării acestui audit. În cazul în care operatorul de monitorizare şi raportare nu emite o astfel de confirmare în termenul mentionat, operatorul economic care solicită obţinerea licenţei şi autorizaţiei de jocuri de noroc sau organizatorul de jocuri de noroc se poate adresa direct comisiei. Auditul se va realiza la cererea operatorului economic care solicită obţinerea licenţei şi autorizaţiei de jocuri de noroc sau organizatorul de jocuri de noroc ori la cererea comisiei;
g) eliberarea în termen de 15 zile de la cererea organizatorului de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) si i) din ordonanţa de urgenţă, a unui atestat că programul de joc, procentul teoretic de premiere (RTP) şi generatorul de numere aleatorii utilizate de organizatorul de jocuri de noroc on-line sunt certificate internaţional de organisme/laboratoare recunoscute în domeniu şi care îndeplinesc cerinţele prezentate în Anexa nr. 14. În cazul în care operatorul de monitorizare şi raportare nu emite o astfel de certificare în termenul menţionat, organizatorul de jocuri de noroc se poate adresa direct comisiei;
h) monitorizarea permanentă pe parcursul derulării activităţii organizatorilor de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă, a tuturor mijloacelor de joc ale acestora în vederea depistarii oricaror alterari sau modificări ale elementelor aleatorii, ale datelor iniţiale din orice software deţinut de organizatorul de jocuri de noroc;
i) monitorizarea permanentă a modului de implementare şi respectare de către organizatorii de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă a prevederilor legale stabilite de legea de aprobare a OUG nr.77/2009 şi prezenta hotărâre cu privire la protecţia minorilor, protecţia jucătorilor care prezintă risc de dependentă patologica de jocuri, a măsurilor de prevenire a fraudelor, a măsurilor de prevenire a spălării banilor şi a măsurilor de prevenire a finanţării actelor de terorism;
j) asigurarea conectării permanente în timp real cu platformele de joc utilizate de organizatorii de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă, cu care are încheiat contract de monitorizare şi colaborarea permanentă cu aceştia pentru asigurarea unei conexiuni securizate la sistemul de monitorizare centralizat;
k) deţinerea programului care să asigure interfaţa API (application programming interface) prin care sa poata fi realizată legatura între sistemele organizatorilor de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă şi cele ale comisiei;
l) arhivarea tuturor tranzactiilor financiare efectuate între organizatorul de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă şi jucator în ambele sensuri, pe o perioada de 5 ani;
m) informarea comisiei cu privire la orice neregulă constatată în piaţa jocurilor de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă;
n) întocmirea unui registru al neregulilor constatate la organizatorii jocurilor de noroc în care va evidenţia zilnic problemele identificate, semnalate în activitatea de monitorizare a pieţei si raportare şi să predea comisiei un raport lunar privind activitatea de monitorizare şi raportare desfasurată până in data de 20 a lunii următoare;
- o) aducerea la îndeplinire a deciziilor comisiei şi informarea organizatorul de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă despre modul de implementare a respectivei decizii;
p) furnizarea operativă a informaţiilor solicitate de comisie sau de către celelalte instituţii ale statului cu competenţe în domeniul jocurilor de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă;
q) achitarea la termen a obligaţiilor la plata către bugetul general consolidat;
r) luarea măsurilor în vederea prevenirii şi combaterii participării în mod direct sau prin persoane interpuse a întregului personal şi a organelor de conducere la jocurile de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă;
s) asigurarea tuturor măsurilor organizatorice, logistice şi de management necesare astfel încât să nu-şi poată înceta activitatea şi prerogativele de monitorizare şi raportare decât prin decizia comisiei. În cazul în care organismul de monitorizare şi raportare îşi întrerupe activitatea din orice motiv, este obligat să pună la dispoziţia comisiei şi organizatorilor de jocuri cu care a încheiat contract de monitorizare, toate informaţiile şi documentele necesare pentru a asigura continuarea activităţii organizatorilor de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă;
t) includerea în contractele încheiate cu organizatorii de jocuri de noroc monitorizaţi, a prevederilor privind sumele încasate pentru prestaţiile prevăzute de legea de aprobare a OUG nr.77/2009 şi de prezenta hotărâre, care nu vor depăşi 0,3% din încasarile efectiv realizate anual la nivelul unui organizator de jocuri de noroc definite la art. 10, alin (1) lit g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă, iar suma nu poate fi mai mare de echivalentul a 100.000 euro, la cursul din ziua plăţii.
u) notificarea imediată a comisiei cu privire la orice schimbare în structura acţionariatului sau a reprezentanţilor legali relevanţi pentru autorizarea sa ca operator de monitorizare şi raportare potrivit art. 75 alin.(5), precum şi orice modificare a datelor care au fost avute în vedere la acordarea autorizaţiei de operator de monitorizare şi raportare;
v) păstrarea confidenţialităţii şi a secretului profesional asupra tuturor faptelor, datelor şi informaţiilor referitoare la activitatea desfăşurată, precum şi asupra oricărui fapt, dată sau informaţie aflată la dispoziţia sa care privesc persoane, proprietatea, activitatea, afacerea, relaţiile personale sau de afaceri ale organizatorilor de jocuri de noroc, ori informaţii referitoare la solduri, rulaje, operaţiuni derulate de aceştia sau de jucători inclusiv referitoare la datele personale ale jucătorilor în măsura în care a luat cunostinţă despre acestea în orice mod;
w) notificarea imediată a comisiei cu privire la orice proceduri judiciare sau extrajudiciare iniţiate împotriva sa sau a acţionarilor/asociaţilor sau a reprezentanţilor legali relevanţi pentru autorizarea sa ca operator de monitorizare şi raportare potrivit art. 75 alin.(5) sau cu privire la iminenţa unor astfel de cereri;
x) permiterea accesului organelor de control prevazute la art. 28 din ordonanţa de urgenţă în orice moment în spaţiile deţinute în vederea efectuării de verificari;
y) prezentarea dovezii beneficiarilor reali ai operatorului de monitorizare şi raportare comisiei, odată cu depunerea contractului de monitorizare în vederea avizării;
z) asigurarea securităţii, integrităţii, continuităţii şi funcţionării neîntrerupte a echipamentelor şi sistemelor utilizate în activitatea de monitorizare şi raportare şi întretinerea acestora în condiţii corespunzătoare, în scopul menţinerii normelor şi parametrilor de funcţionare prevăzuţi în verificările tehnice;
aa) desfăşurarea activităţii exclusiv în locaţii autorizate de către comisie. Relocarea echipamentelor tehnice care asigură suportul pentru monitorizarea şi raportarea jocurilor de noroc definite la art. 10, alin (1) lit. g), h) şi i) din ordonanţa de urgenţă, de către operatorul de monitorizare şi raportare se poate realiza numai cu acordul prealabil scris al comisiei;
bb) realizarea conectării permanente cu comisia de autorizare a jocurilor de noroc, în vederea asigurării accesului instituţiilor statului cu atribuţii directe sau indirecte în materie, la datele de interes pentru îndeplinirea atribuţiilor specifice;
cc) de a efectua anual un audit, condus de o societate specializată asupra întregului sistem informatic folosit în activitatea de monitorizare şi raportare.
Art. 73^4
Incompatibilităţi:
a) se interzice desfăşurarea de către operatorul de monitorizare şi raportare a oricăror alte activităţi comerciale în afara atribuţiilor prevăzute de lege;
b) se interzice întregului personal şi organelor de conducere ale unui operator de monitorizare şi raportare participarea directa sau indirectă, prin soţ/soţie sau rude până la gradul IV inclusiv, în societăţi organizatoare de jocuri de noroc în România;
c) se interzice operatorului de monitorizare şi raportare să desfăşoare în România jocuri de noroc sau să deţină în mod direct sau indirect participaţii în societăţi comerciale care desfăşoară astfel de activităţi;
d) se interzice operatorului de monitorizare şi raportare angajarea sau menţinerea în funcţie de personal pentru care s-a obtinut aviz negativ din partea organelor de poliţie, pentru cazurile în care s-a prevazut obligativitatea obţinerii acestui aviz prin prezenta hotărâre;
e) se interzice operatorului de monitorizare şi raportare, pentru o perioadă de 2 ani de la data expirării sau revocării autorizaţiei de operator de monitorizare şi raportare să desfăşoare în Romania jocuri de noroc sau să deţina în mod direct sau indirect participaţii în societăţi comerciale care desfăşoară astfel de activităţi;
f) se interzice operatorului de monitorizare şi raportare dezvăluirea, transmiterea oricăror informaţii referitoare la activitatea organizatorilor de jocuri de noroc monitorizaţi, în afara cazurilor prevăzute de lege.
